桂工程院科研字〔2023〕1號(hào)
 

第一章 總 則

　　第一條 為健全和完善我?？蒲泄芾碇贫?，鼓勵(lì)和支持教職員工積極承擔(dān)科研任務(wù)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，加快科技成果的交流、應(yīng)用與推廣，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)科技與教育、科研與社會(huì)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，規(guī)范學(xué)?？茖W(xué)研究工作的開展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(中華人民共和國(guó)主席令第一〇三號(hào))、《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào))和《教育部關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見》(教政法〔2019〕16號(hào))等文件，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。

第二章 管理的機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第二條　學(xué)校科研工作實(shí)行校院二級(jí)管理?？蒲刑幾鳛閷W(xué)校科研管理的一級(jí)職能單位，主要負(fù)責(zé)全?？蒲泄ぷ鞯囊?guī)劃設(shè)計(jì)、任務(wù)分解、組織實(shí)施、成果驗(yàn)收、業(yè)績(jī)考核、經(jīng)費(fèi)管理、科研獎(jiǎng)懲等工作。二級(jí)學(xué)院和職能部門是學(xué)校二級(jí)科研管理單位，應(yīng)設(shè)有分管科研工作的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本單位科研工作的具體實(shí)施和管理。

　　第三條 學(xué)?？蒲刑幍闹饕氊?zé)

　　(一)制定學(xué)?？茖W(xué)研究中長(zhǎng)期規(guī)劃、課題指南，并組織實(shí)施;

　　(二)組織和指導(dǎo)國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、廳局級(jí)等縱向項(xiàng)目和校級(jí)項(xiàng)目的申報(bào)和申報(bào)資格審查;

　　(三)根據(jù)資金來源和有關(guān)文件規(guī)定的權(quán)限，管理或代管國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、廳局級(jí)等縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目;

　　(四)代表學(xué)校管理校級(jí)科研項(xiàng)目，組織校級(jí)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收、科研成果管理、開發(fā)和應(yīng)用;

　　(五)負(fù)責(zé)制定學(xué)?？v向項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)和校級(jí)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，核定各項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用數(shù)額，管理和監(jiān)控經(jīng)費(fèi)的使用;

　　(六)通過科研項(xiàng)目的形式，組織和支持學(xué)校內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流活動(dòng);

　　(七)修訂和制定學(xué)校和有關(guān)科研管理的規(guī)章制度;

　　(八)組織評(píng)選、申報(bào)各級(jí)各類科研成果獎(jiǎng)，負(fù)責(zé)科研成果的統(tǒng)計(jì)、管理和推廣。

　　第四條 二級(jí)院部科研管理的職責(zé)

　　(一)組織本院部教師(包括專任教師、輔導(dǎo)員、行政人員、兼職教師)申報(bào)各級(jí)各類科研項(xiàng)目并實(shí)施全程監(jiān)管，推薦和組織本院部?jī)?yōu)秀科研成果申報(bào)科研成果獎(jiǎng);

　　(二)負(fù)責(zé)本院部科研成果年度統(tǒng)計(jì)和科研檔案管理;

　　(三)組織本院部的科研活動(dòng)，開展各種形式的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

　　第五條　根據(jù)學(xué)校重點(diǎn)專業(yè)、重點(diǎn)課程建設(shè)和重點(diǎn)科研攻關(guān)的需要，創(chuàng)造條件有重點(diǎn)地建設(shè)一些相對(duì)穩(wěn)定的、確有特色的專門研究機(jī)構(gòu)。

第三章 科研項(xiàng)目管理

　　第六條 科研項(xiàng)目的分類

　　(一)按項(xiàng)目來源分為縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目和校級(jí)項(xiàng)目。

　　1.縱向項(xiàng)目指由具有科研規(guī)劃職能的有關(guān)政府部門批準(zhǔn)，列入國(guó)家或地方政府部門科研規(guī)劃的項(xiàng)目;

　　2.橫向項(xiàng)目指由非政府部門提供資助的科研項(xiàng)目;

　　3.校級(jí)項(xiàng)目指由學(xué)校立項(xiàng)的科研項(xiàng)目。

　　(二) 按性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)三大類。

　　(三) 按是否撥款資助分為資助項(xiàng)目和自籌項(xiàng)目。

　　(四) 按研究的價(jià)值和意義可分為重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。

　　(五) 按設(shè)立項(xiàng)目的部門的級(jí)別分，可分為國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、省部級(jí)項(xiàng)目、市廳級(jí)項(xiàng)目和學(xué)校本級(jí)(以下簡(jiǎn)稱校級(jí))等。

　　第七條　縱向項(xiàng)目管理

　　(一)項(xiàng)目的申報(bào)

　　1.鼓勵(lì)和支持教師和科研人員申報(bào)各級(jí)各類科研項(xiàng)目，包括國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市廳級(jí)、校級(jí)、國(guó)際合作科研項(xiàng)目以及來自企事業(yè)委托的橫向科研項(xiàng)目;

　　2.申報(bào)的項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容必須要有創(chuàng)新性，研究方案應(yīng)切實(shí)可行，項(xiàng)目要突出學(xué)術(shù)效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益;

　　3.申報(bào)工作由科研處統(tǒng)一組織，各院部要根據(jù)各自學(xué)科發(fā)展及研究能力，發(fā)揮學(xué)校整體優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)及社會(huì)發(fā)展的需要，認(rèn)真填寫申請(qǐng)書及論證報(bào)告，并按時(shí)交遞材料，逾期不予受理;

　　4.科研處對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，提出初審意見，提交校學(xué)術(shù)委員會(huì)審批、上報(bào)。

　　(二)項(xiàng)目的立項(xiàng)

　　1.縱向科研項(xiàng)目的立項(xiàng)以下達(dá)項(xiàng)目的上級(jí)有關(guān)部門下發(fā)的立項(xiàng)通知為準(zhǔn)，國(guó)際合作科研項(xiàng)目以主要承擔(dān)單位的立項(xiàng)文件在科研處備案為準(zhǔn)，橫向科研項(xiàng)目以委托單位的立項(xiàng)文件在科研處備案為準(zhǔn);

　　2.正式立項(xiàng)的縱向科研項(xiàng)目，項(xiàng)目組必須按上級(jí)對(duì)該項(xiàng)目管理的要求認(rèn)真填寫項(xiàng)目合同書，開題報(bào)告等。

　　(三)項(xiàng)目的管理

　　1.項(xiàng)目研究實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目研究的需要安排項(xiàng)目組成員的研究任務(wù)，明確項(xiàng)目組成員的責(zé)、權(quán)、利，按合同要求組織完成項(xiàng)目研究;

　　2.已經(jīng)立項(xiàng)的縱向項(xiàng)目，項(xiàng)目組要主動(dòng)接受學(xué)校及上級(jí)主管部門監(jiān)督檢查，按照相應(yīng)的項(xiàng)目管理辦法的要求，認(rèn)真填寫年度進(jìn)展報(bào)告和項(xiàng)目合同執(zhí)行情況，并及時(shí)上報(bào);

　　3.科研項(xiàng)目一經(jīng)確定，不許擅自改變題目名稱及研究?jī)?nèi)容。如遇特殊情況，須由課題組負(fù)責(zé)人提出更改意見的書面申請(qǐng)，由上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后方可更改;

　　4.課題負(fù)責(zé)人不得隨意變動(dòng)。如確因工作需要和工作調(diào)動(dòng)等原因，課題負(fù)責(zé)人不能繼續(xù)參加研究工作，由課題組遞交更換負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后方可更換。更換后的課題負(fù)責(zé)人必須履行了原課題負(fù)責(zé)人的職責(zé)和義務(wù)，對(duì)該課題全面負(fù)責(zé)。

　　(四)項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須按照合同書或申請(qǐng)書的計(jì)劃，總結(jié)項(xiàng)目研究工作，填寫結(jié)題申請(qǐng)書，向項(xiàng)目下達(dá)單位提出結(jié)題申請(qǐng)，并提供結(jié)項(xiàng)所需的材料。

　　(五)以上規(guī)定，若與相應(yīng)的縱向項(xiàng)目管理辦法不符，以下達(dá)項(xiàng)目的上級(jí)部門制定的項(xiàng)目管理辦法為準(zhǔn)。

　　第八條　橫向項(xiàng)目管理

　　(一)學(xué)校鼓勵(lì)教職工利用已有的研究基礎(chǔ)直接面向社會(huì)服務(wù)，承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目。橫向項(xiàng)目立項(xiàng)必須填寫橫向項(xiàng)目合同書，合同應(yīng)考慮材料成本、場(chǎng)地與儀器設(shè)備占用費(fèi)、水電費(fèi)、研究人員工資及研制費(fèi)、綜合管理費(fèi)、附加服務(wù)費(fèi)、不可預(yù)見費(fèi)等;

　　(二)橫向科研項(xiàng)目的立項(xiàng)以委托單位的立項(xiàng)文件在科研處備案為準(zhǔn)。項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研處負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行完成情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查;督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)向委托方匯報(bào)項(xiàng)目的進(jìn)展情況項(xiàng)目完成后及時(shí)進(jìn)行結(jié)項(xiàng)鑒定并履行合同規(guī)定的有關(guān)事宜;會(huì)同財(cái)務(wù)處對(duì)橫向項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　(三)橫向項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制;

　　(四)橫向項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)形式以收到委托方驗(yàn)收證明或鑒定證書為準(zhǔn)。

　　第九條 校級(jí)項(xiàng)目管理，按照校級(jí)科研項(xiàng)目相關(guān)管理辦法實(shí)行，確需因?qū)ｍ?xiàng)工作而增加特別要求的，應(yīng)在組織立項(xiàng)申報(bào)時(shí)作出具體的規(guī)定。

　　第十條 中期檢查

　　(一)凡由科研處管理的縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目和校級(jí)項(xiàng)目，均須按照申報(bào)立項(xiàng)時(shí)制定的研究計(jì)劃進(jìn)行中期檢查。

　　(二)在中期檢查中發(fā)現(xiàn)問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須陳述理由，限期糾正。

　　第十一條 項(xiàng)目的終止：對(duì)因意外因素必須中止正在執(zhí)行的科研項(xiàng)目，終止項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人必須寫出書面報(bào)告，報(bào)科研處及有關(guān)主管部門，經(jīng)同意后方可終止。遇有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出國(guó)不歸等不可逆轉(zhuǎn)的情況，項(xiàng)目自行終止。中止的研究項(xiàng)目，按有關(guān)部門要求做好善后事宜。

第四章　科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用與管理

　　第十二條　學(xué)?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)，根據(jù)不同來源，分為縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和校級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。縱向科研經(jīng)費(fèi)是指上級(jí)有關(guān)單位下?lián)艿目蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)，按上級(jí)經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;橫向科研經(jīng)費(fèi)是指從橫向科研項(xiàng)目劃撥而來的經(jīng)費(fèi)，按照學(xué)校橫向科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;校級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)指學(xué)校資助的上級(jí)有關(guān)單位立項(xiàng)的自籌科研項(xiàng)目和學(xué)校立項(xiàng)的校級(jí)科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，按照校級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章　科研任務(wù)及科研工作量的計(jì)算

　　第十三條　根據(jù)《高等學(xué)校教師職務(wù)試行條例》對(duì)教師的職責(zé)要求，凡具有各級(jí)教師職務(wù)的人員應(yīng)從事科研工作。各教學(xué)單位以教學(xué)為主的教師，必須參加教學(xué)法研究、科學(xué)研究、科技開發(fā)、社會(huì)科技扶貧和其他科學(xué)技術(shù)工作，每年必須完成一定量的科研任務(wù)。

　　第十四條　教師以外的各系列專業(yè)技術(shù)人員(從事行政管理、教學(xué)管理、思想教育管理、圖書文獻(xiàn)檔案管理、實(shí)驗(yàn)室管理、后勤管理、報(bào)刊編輯等專業(yè)技術(shù)人員)，根據(jù)工作需要和本人技術(shù)職務(wù)職責(zé)的要求，也應(yīng)開展各項(xiàng)科學(xué)研究工作。

　　第十五條　科研工作量是教師工作量的重要組成部分，是發(fā)放獎(jiǎng)酬金、評(píng)定職稱、年度考核、崗位聘任的重要依據(jù)之一。

第六章　科研成果管理

　　第十六條　科研成果的管理包括成果的鑒定和評(píng)審、登記、歸檔、報(bào)獎(jiǎng)、專利申請(qǐng)、保密、交流等。

　　第十七條　科研成果的范圍

　　(一)具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值的科學(xué)理論研究成果，包括公開發(fā)表和交流的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著、編著、譯著、教材、研究報(bào)告、調(diào)查報(bào)告、工具書和科學(xué)普及讀物等;

　　(二)具有一定創(chuàng)造性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)，包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)、生物新品種等應(yīng)用技術(shù)成果;

　　(三)對(duì)推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有一定作用的人文社會(huì)科學(xué)的其他研究成果;

　　(四)周期較長(zhǎng)的重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目，取得具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的階段性成果。

　　第十八條　科研成果的鑒定和評(píng)審驗(yàn)收?？蒲谐晒蔫b定按國(guó)家科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》執(zhí)行，原則上由下達(dá)科研計(jì)劃的管理部門組織進(jìn)行?？蒲谐晒尿?yàn)收由任務(wù)委托單位和科研處共同組織。

　　第十九條　科研成果的登記

　　(一)校級(jí)登記：凡在學(xué)校歸檔備案的成果，均視為校級(jí)進(jìn)行登記。凡我?？蒲谐晒?包括理論成果和技術(shù)成果)，公開發(fā)表時(shí)都必須標(biāo)有我校全稱校名，才能在我校進(jìn)行科研成果登記，學(xué)校才給予承認(rèn)，才能作為參加我校組織的各級(jí)各類科研成果評(píng)獎(jiǎng)、年度考核、職務(wù)職稱晉升的依據(jù)。每年第一季度，由科研處組織進(jìn)行上一年的科研成果登記;

　　(二)自治區(qū)級(jí)登記：凡通過鑒定并符合自治區(qū)級(jí)成果登記的科研成果，均由學(xué)?？蒲刑幭蜃灾螀^(qū)科技廳成果管理部門辦理申請(qǐng)報(bào)批登記手續(xù)。如多家合作完成的成果，由完成各方在登記申請(qǐng)表上蓋章，由第一完成單位負(fù)責(zé)辦理;

　　(三)國(guó)家級(jí)登記：對(duì)符合國(guó)家級(jí)登記范圍的科研成果，則由自治區(qū)科技廳或區(qū)社科規(guī)劃辦向國(guó)家科技部或國(guó)家有關(guān)部門推薦，申請(qǐng)國(guó)家級(jí)成果登記。

　　第二十條　根據(jù)申報(bào)登記日期在先的原則，經(jīng)過登記的科研成果，登記部門將發(fā)布科研成果公報(bào);對(duì)公布的科研成果，任何單位或個(gè)人都有權(quán)提出異議。

　　第二十一條　科研成果申請(qǐng)專利，按《中華人民共和國(guó)專利法》辦理。

第七章 科研成果的開發(fā)和應(yīng)用

　　第二十二條　凡在我校受理和管理的科研項(xiàng)目和主要利用本院的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造成果或其他科學(xué)技術(shù)成果，其權(quán)益歸學(xué)校和研究者共同所有。

　　第二十三條　科研處代表學(xué)校對(duì)外承接科技開發(fā)項(xiàng)目，組織投標(biāo)、立項(xiàng)及監(jiān)督實(shí)施。未經(jīng)學(xué)校同意，任何單位和個(gè)人不得以學(xué)校名義對(duì)外承擔(dān)科技開發(fā)項(xiàng)目，否則由此產(chǎn)生的一切后果，由承擔(dān)者負(fù)全部責(zé)任。

　　第二十四條　職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和職務(wù)科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)學(xué)校和研究者雙方同意，任何一方不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓。離退休人員、調(diào)離人員在離開學(xué)校崗位2年內(nèi)，不得私自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓在職時(shí)所取得的職務(wù)成果，否則按侵權(quán)論處，追究責(zé)任并予以處罰。

　　第二十五條　科研成果的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)學(xué)校審批，并按照《中華人民共和國(guó)民法典》對(duì)合同簽訂的相關(guān)要求和《廣西工程職業(yè)學(xué)院合同管理辦法》的相關(guān)規(guī)定簽訂合同。鼓勵(lì)已取得科研成果的單位和個(gè)人，面向社會(huì)進(jìn)行成果推廣和技術(shù)承包。

　　第二十六條　鼓勵(lì)已經(jīng)取得高技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)成果的課題組，創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體，引進(jìn)資金，設(shè)立股份有限公司，學(xué)校以職務(wù)技術(shù)成果作價(jià)參股。職務(wù)技術(shù)成果所占股份比例在20%-70%之間，根據(jù)實(shí)際情況確定。

　　第二十七條　從事科研成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品開發(fā)收入的稅后利潤(rùn)的分配原則是：學(xué)校占10% ，成果取得者所在的二級(jí)機(jī)構(gòu)占20%，其余歸課題組支配。

第八章 科研檔案

　　第二十八條 科研檔案是指在科學(xué)研究、科學(xué)管理、生產(chǎn)技術(shù)和基本建設(shè)活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的文字、實(shí)驗(yàn)材料、圖紙、照片、報(bào)表、音像制品、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等文件材料，是科學(xué)研究過程的真實(shí)記錄和反映?？蒲袡n案的收集整理歸檔工作是科研管理的重要組成部分，各院部都應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把科研檔案的收集整理歸檔工作納入科研管理。

　　第二十九條 歸檔范圍

　　(一)上級(jí)教育或科研主管部門下達(dá)的文件;

　　(二)科研人員檔案，包括科研人員的基本情況、承擔(dān)項(xiàng)目、發(fā)表論文、專著、獲得專利等科研成果，以及獲獎(jiǎng)文件和證書等;

　　(三)項(xiàng)目檔案，包括項(xiàng)目申請(qǐng)書、可行性報(bào)告、立項(xiàng)通知書、計(jì)劃任務(wù)書、經(jīng)費(fèi)到位通知、項(xiàng)目合同書、年度檢查表、年度進(jìn)展報(bào)告、整理過的科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)樣品和圖表照片、項(xiàng)目變更的批復(fù)書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)費(fèi)決算表、項(xiàng)目鑒定材料、備案的成果等;

　　(四)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室檔案，包括機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書、建設(shè)計(jì)劃書、人員及變動(dòng)情況、年度分類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、管理規(guī)章制度、科研工作簡(jiǎn)報(bào)、總結(jié)報(bào)告等;

　　(五)主辦或協(xié)辦的學(xué)術(shù)會(huì)議材料;

　　(六)其它有保存價(jià)值的科研材料。

　　第三十條 檔案管理

　　(一)高度重視科研檔案管理工作，加大科研檔案的管理力度，將其納入日常的科研管理工作中，逐步建立健全學(xué)校、各院部?jī)杉?jí)科研檔案管理制度。各院部負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)歸檔的科研材料進(jìn)行審查、核實(shí)，確保材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。承擔(dān)科研任務(wù)的教師應(yīng)積極配合本院部的科研檔案整理工作;

　　(二)各院部應(yīng)將科技檔案的形成、積累、整理、歸檔工作列入科技人員的職責(zé)范圍，并作為考核、晉升、晉級(jí)的條件之一。學(xué)校將不定期檢查各單位科研文件材料形成、整理和歸檔的質(zhì)量。

第九章 附　則

　　第三十一條 本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條 本辦法自公布之日起施行，原《廣西工程職業(yè)學(xué)院科學(xué)研究管理辦法》(桂工程院〔2011〕10號(hào))同時(shí)廢止。